券商投行业务违规频遭“点名”

　　券商投行业务违规频遭“点名”

　　多项实质性举措陆续出台　监管持续压实中介机构责任

　　针对“一查就撒”、“带病闯关”等问题，证监会日前通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，对6家券商及其相关责任人采取监管措施。据《经济参考报》记者不完全统计，年初至今已有近30位保代或保荐机构因业务违规被监管“点名”，其中多与IPO项目有关。业内人士表示，压严压实保荐机构责任是市场化的资本市场得以顺畅运行的重点所在，有利于保荐行业长期健康发展，同时也能有效保护投资者的合法权益。

　　6家券商被采取监管措施

　　日前，证监会官网发布一批针对证券公司投行业务的监管措施。据瞭解，这是上半年针对“一查就撒”、“带病闯关”等突出问题，证监会对部分撤否率较高的证券公司开展专项检查的处理结果。根据问题的类型、性质等不同，证监会对中天国富采取监管谈话的监管措施，对国信证券、华西证券、西部证券采取责令改正的监管措施，对华创证券、中德证券采取出具警示函的监管措施。

　　具体来看，上述机构所出现的问题主要集中在内控性不足、薪酬考核体系不合理、个别项目内控跟踪落实不到位、廉洁从业机制不完善等多个领域。如证监会在对中天国富的行政监管措施公告中指出公司存在以下违规问题：一是内控部门监督有效性、履职独立性不足，部分项目内核意见跟踪落实不到位，保荐工作报告大幅删减关注问题，内核未关注关于撤否项目的重大风险问题，薪酬考核体系不合理，存在过度激励；二是廉洁从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审查制度执行不到位。