40家券商上半年受罚　超三成罚单来自投行

　　今年上半年，证监会、各地证监局、沪深交易所、股转公司等监管部门，向券商及个人合计开出163张罚单，同比增长约35%。

　　从罚单中，可以看出几大趋势：一是监管力度趋严，既罚机构又罚从业者的“双罚”现象日益普遍，不再是特例；二是时效上，对于新发生的违规行为追责时间显着缩短，而事后追责时间拉长；三是范围更广，涉及券商交易系统、场外期权、境外业务上的罚单增多。

　　监管上半年

　　开出超160张罚单

　　据证券时报记者统计，上半年163份证券业罚单中，由中国证监会、各地证监局开出的罚单分别为25张、115张，上交所、深交所罚单分别为2张、14张，此外，全国股转公司罚单共有7张。

　　从被罚主体来看，共有64张罚单的处罚对象是券商及其子公司、营业部，合计涉及40家券商（母子公司合并口径）；此外，还有来自59家券商近140名从业人员收到罚单。分业务来看，投行业务、经纪业务、资管业务仍是券商被罚的“重灾区”，年内罚单数量分别为56张、46张、18张。

　　就各券商领到罚单的数量而言，信达证券、国海证券、新时代证券、华龙证券、光大证券、安信证券等6家券商领到3张以上的罚单；另有10家券商收到2张罚单，分别是中天国富证券、中信证券、中金公司（含中金财富）、招商证券、首创证券、海通证券、国泰君安、广发证券（含广发资管）、东北证券、平安证券。此外，还有24家券商上半年罚单数量为1张。