中央严打证券违法 新规陆续有来

　　中评社北京7月21日电／据大公报报道，　中共中央办公厅、国务院办公厅日前联合印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，这是资本市场历史上第一次以中办、国办名义印发相关专门文件。内地专家在接受大公报访问时指出，中央以下发高规格文件的形式，推动证券监管执法制度建设，为新一轮资本市场改革铺路。打击资本市场违法行为并非短期行为，而是一项长达五年之久的统一行动，预计这一严厉态势将在今后两年持续下去，并在制度层面形成常态化约束机制。\大公报记者海岩

　　这一文件并不是突然制定和发布的。2020年11月2日中央深改委第16次会议已审议通过，当时会后公报称，“健全上市公司退市机制、依法从严打击证券违法活动，是全面深化资本市场改革的重要制度安排。”深改委会议解读这一文件就提到两个重点：一是完善退市标准，简化退市程序，拓宽多元退出渠道，严格退市监管，完善常态化退出机制；二是加快健全证券执法司法体制机制，加大对重大违法案件的查处惩治力度。近期因滴滴被网络安全审查而受到关注的跨境证券监管问题，当时已被提及，要求“加强跨境监管执法协作”。按照流程，业内猜测这一文件审议通过审议后，可能在今年首季度已内部下发。

　　私募基金条例即将审议

　　此外，这份文件提到的多个监管政策已在践行。期货法草案在今年4月底已经由全国人大常委会一读审议并向公众征求意见，私募基金条例即将提交审议，打击资本市场违法活动协调工作机制已经建立，北京金融法院完成挂牌。

　　“对证券违法活动持续保持『零容忍』高压态势，加强事中事后监管，是与股票发行注册制相配套的重要措施。”国家金融与发展实验室高级研究员尹中立指出，监管层对证券违法活动持续保持“零容忍”高压态势，乱象有所收敛，但体制性、机制性的短板仍然存在，违法犯罪的成本较低。从市场承受力和风险出发，上半年新股发行节奏已有所放缓，下一步推进注册制改革，对证券监管执法提出新要求。另外，要尽快建立查处证券违法行为的常态化机制，尽快解决跨部门、跨地区、跨境监管和协调困难的问题。

　　搭建立体化监管协作网络